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#Exter­ner­Com­pli­an­ce­Of­ficer

#Externer Compli­an­ce­Of­ficer

Keine Ressourcen für eine eigene Compliance-Organisation?

Die Compliance-Organi­sation ist ein Kernelement jedes #Compli­an­ce­Ma­nage­ment­Systems (CMS). In der Ausge­staltung dieser Funktion sind die Unter­nehmen weitgehend frei, solange gewähr­leistet ist, dass der/die Verant­wort­liche möglichst unabhängig und frei von Inter­es­sen­kon­flikten agiert, direkten Zugang zur Unter­neh­mens­leitung hat und über entspre­chende Kompe­tenzen, Befug­nisse und adäquate Ressourcen verfügt.

Größere Unter­nehmen verfügen in der Regel über interne Compliance-Officer, ‑Manager, ‑Verant­wort­liche oder ‑Beauf­tragte. Die Compliance-Organi­sation kann eigen­ständig sein oder einer bereits existie­renden Stelle im Unter­nehmen zugewiesen werden. Häufig gibt es lokale und regionale Compliance-Einheiten, etwa die Unter­neh­mens­ju­risten oder CFO’s der Tochter­ge­sell­schaften, die an eine global zuständige Stelle (z.B. den Chief Compliance Officer oder General Counsel) in der Mutter­ge­sell­schaft berichten. Einzelne Compliance-Aufgaben, zum Beispiel interne Ermitt­lungen, werden zum Teil von anderen Unter­neh­mens­funk­tionen wie der Internen Revision übernommen.

Kleine und mittlere Unter­nehmen (KMU) verfügen hingegen häufig nicht über entspre­chende Ressourcen, um eine interne Compliance-Organi­sation aufzu­bauen und zu unter­halten. Hierzu besteht aller­dings auch gar keine Notwen­digkeit. Vielmehr können KMU die Compliance-Funktion – ähnlich wie im Bereich des #Daten­schutzes (DSGVO), wo viele Unter­nehmen einen externen Daten­schutz­be­auf­tragten bestellt haben – auch auf Externe übertragen.

Ihre Vorteile durch einen externen Compliance-Officer.

Durch die Bestellung eines externen Compliance-Officers kann Ihr Unter­nehmen verschiedene Vorteile reali­sieren, z.B.:

  • Kompetenz und Kapazität: Quali­fi­zierte externe Compliance-Dienst­leister verfügen über aktuelles Fachwissen in allen Compliance-Kernbe­reichen, Kapazi­täten und relevante praktische Erfahrung.
  • Kosten­ein­spa­rungen: Statt eines Fixkos­ten­blocks bietet der externe Compliance-Officer eine trans­pa­rente Kosten­struktur und flexible, auf Ihren Bedarf angepasste Vergü­tungs­mo­delle. 
  • Haftungs- und Risiko­be­grenzung: Der externe Compliance-Beauf­tragte haftet aufgrund Vertrages ohne arbeits­recht­liche Beschrän­kungen. Dies kann bei Compliance-Verlet­zungen und Falsch­be­ratung zu einer signi­fi­kanten Risiko­re­du­zierung für Ihr Unter­nehmen beitragen.
  • Flexi­bi­lität: Die Vertrags­be­ziehung mit dem externen Compliance-Officer kann flexibel gestaltet werden und unter­liegt insbe­sondere nicht dem arbeits­recht­lichen Kündigungsschutz.
  • Neutra­lität: Der externe Compliance-Officer berät und vertritt Ihr Unter­nehmen objektiv, unvor­ein­ge­nommen und frei von Rollen- und Inter­es­sen­kon­flikten – sowohl gegenüber Mitar­bei­te­rinnen und Mitar­beitern innerhalb Ihres Unter­nehmens als auch nach außen gegenüber Geschäfts­partnern und Behörden.

Weitere Vorteile mit LUCID.

Wir bieten Ihnen gegenüber anderen externen Compliance-Dienst­leistern darüber hinaus noch weitere wesent­liche Vorteile:

  • Sicht­barkeit: Wir besuchen und unter­stützen Sie regel­mäßig und bei Bedarf ad hoc vor Ort und geben der Compliance in Ihrem Unter­nehmen damit ein Gesicht. Wir warten nicht, bis etwas passiert, sondern adres­sieren wesent­liche Themen zeitnah und proaktiv.
  • Industrie-Know-how: Durch unsere langjährige persön­liche Indus­trie­er­fahrung sind wir mit den diversen Heraus­for­de­rungen in Unter­nehmen unter­schied­licher Branchen und Größen bestens vertraut. Dadurch entfällt für Sie weitgehend der Aufwand für langwierige Einar­beitung und Trainings.
  • Volles Leistungs­spektrum eines Compliance Officers: Wir beraten und unter­stützen Sie nicht nur beim Aufbau und der konti­nu­ier­lichen Verbes­serung eines risiko­ad­äquaten CMS sowie bei #inter­nen­Un­ter­su­chungen und behörd­lichen oder gericht­lichen Verfahren, sondern stehen Ihnen und Ihren Mitar­beitern wie ein interner Compliance-Officer auch für sämtliche Compliance-Fragen Ihres Tages­ge­schäfts (z.B. Umgang mit Einla­dungen und Zuwen­dungen, Verhalten gegenüber Wettbe­werbern, Umgang mit Daten, etc.) als kompe­tenter Ansprech­partner zur Verfügung.
  • Praktische Umsetzung: Wir lassen Sie mit unseren recht­lichen Empfeh­lungen nicht im Regen stehen, sondern unter­stützen Sie auch bei der prakti­schen Umsetzung und der Übersetzung in passende Unter­nehmens-Tools und ‑Prozesse.
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