#ComplianceImMittelstand
#Compliance ImMittelstand
COMPLIANCE – ALTER WEIN IN NEUEN SCHLÄUCHEN?
Compliance (engl. to comply = einhalten, befolgen) ist im Grunde nichts Neues. Wer sich als Privatperson oder als Unternehmer nicht an verbindliche Regeln hält, muss mit Konsequenzen rechnen. Das war bereits so, lange bevor der Begriff Compliance sich etwa um die Jahrtausendwende allmählich auch im deutschen Sprachraum etabliert hat. Neu sind letztlich nur zwei Dinge: Die zunehmend systematische Herangehensweise an das Thema (#ComplianceManagementSystem (CMS) und die wichtige Erkenntnis, dass es bei Compliance nicht nur um die Vermeidung von Strafe, sondern auch um diverse positive Effekte geht.
Die entscheidende Frage für viele Geschäftsführer kleiner und mittlerer Unternehmen (KMU) ist: Hat Compliance für uns dieselbe praktische Bedeutung wie für den internationalen Großkonzern? Gelten für beide dieselben (strengen) Anforderungen und drohen beiden dieselben Folgen bei Compliance-Verstößen?
Compliance – Auch für KMU ein Muss.
Viele KMU wähnen sich in Sachen Compliance auf der sicheren Seite, weil sie noch nie belangt wurden („es ist doch immer gut gegangen“), weil sie als kleine Unternehmen vermeintlich „unter dem Radar“ der Behörden fliegen und weil sie – insbesondere Familienunternehmen – auf ihre Tradition, die tief verankerten Unternehmenswerte und die enge persönliche Beziehung zu ihren Beschäftigten vertrauen („unsere Leute tun so etwas nicht“).
Tatsächlich bildet eine robuste Unternehmenskultur eine wesentliche Basis für ein effektives CMS. Dies allein genügt jedoch nicht, wie die Praxis zeigt. Auch KMU werden behördlich kontrolliert und bei Compliance-Verstößen mit Geldbußen belegt oder anderweitig sanktioniert. Denn für die Geschäftsleitung eines KMU gilt im Grundsatz nichts anderes als für die Unternehmensführung eines Großkonzerns: Beide sind gesetzlich verpflichtet, für die Einhaltung des geltenden Rechts im Unternehmen zu sorgen („Legalitätspflicht“). Und beiden drohen bei Verstößen eine persönliche Haftung und empfindliche Geldstrafen oder Bußgelder sowie diverse weitere Nachteile (z.B. die Nichtigkeit und Rückabwicklung von Verträgen, der Abbruch von Geschäftsbeziehungen, arbeitsrechtliche Konsequenzen, Reputationsschaden etc.).
Auf der anderen Seite steht außer Frage, dass ein KMU nicht dieselben Ressourcen für Compliance bereitstellen kann und dass sich die Risikoprofile eines internationalen Großkonzerns einerseits und eines mittelständischen Betriebes andererseits in aller Regel doch erheblich unterscheiden. Diesem Umstand wird dadurch Rechnung getragen, dass die Maßnahmen des Unternehmens, die zur Verhinderung und Aufdeckung von Compliance-Verstößen von Gerichten, Behörden und vom Gesetzgeber erwartet werden, „angemessen“ bzw. „risikoadäquat“ und letztlich vor allem „effektiv“ sein müssen. Eine “one size fits all“ – Lösung oder ein CMS „von der Stange“ kann es somit nicht geben. Vielmehr muss jedes Unternehmen für sich prüfen und entscheiden, was für Compliance-Maßnahmen konkret erforderlich sind, um den individuellen Anforderungen zu genügen.
Compliance mit Mittelstand – Natürlich mit LUCID!
Wir sind keine anonyme Großkanzlei, sondern eine hochspezialisierte Compliance-Boutique von Rechtsanwälten mit langjähriger, praktischer Industrieerfahrung. Wir beraten und unterstützen Ihr Unternehmen persönlich, effizient und pragmatisch auf dem Weg zu einem maßgeschneiderten, angemessenen CMS. Denn gerade für KMU mit noch im Aufbau befindlichen Compliance-Strukturen muss es – unabhängig vom Legalitätsprinzip – um eine Priorisierung der Themen und eine sinnvolle Allokation der knappen Ressourcen gehen.
Ausgangspunkt unserer Beratung ist daher stets eine individuelle #ComplianceRisikoanalyse. Denn nur wenn die wesentlichen Compliance-Risiken für Ihr Unternehmen identifiziert und individuell bewertet wurden, kann die Geschäftsführung Maßnahmen zur Risikosteuerung ergreifen, die tatsächlich „risikoadäquat“ und wirksam sind. Wichtig ist aus unserer Sicht zudem, dass sämtliche Maßnahmen an Ihre individuelle Unternehmenskultur angepasst, unbürokratisch und möglichst ressourcenschonend ausgestaltet sind. Hierzu kann auch ein Outsourcing bestimmter Aufgaben an einen #externenComplianceOfficer sinnvoll sein.
Gleichzeitig ist die Einhaltung gewisser Mindeststandards und eine saubere Dokumentation auch für KMU essentiell. Denn viele Großunternehmen verlangen von ihren Zulieferern inzwischen zum Teil umfangreiche Compliance-Erklärungen und ‑Nachweise. Andernfalls droht ein Ende der Geschäftsbeziehung.
Wir helfen kleinen und mittleren Unternehmen, die richtige Balance in Sachen Compliance zu finden.